Financial Markets Authority,简称FMA,根据由新西兰金融市场管理法案所成立,管理并监管着包括审计、储蓄、理财产品、基金、金融衍生品等金融各个领域。任何人(居住在新西兰或在新西兰有营业场所)对新西兰境内获海外客户提供金融服务均需注册为FinancialServer Provider,简称FSP。值得注意的是,成为一家合规新西兰外汇经纪商,不仅需要注册,更需要获得FMA所颁发的衍生品经营执照。
FMA基本职能:
1.审核及颁发金融服务机构营业许可
2.监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉
3.调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照
4.政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动
5.教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定
FMA如何颁发金融衍生品经营牌照
零售外汇经纪商所提供的外汇交易产品属于差价合约(Contract ForDifference,简称CFD)。FMA对于衍生品牌照的颁发极为严格,根据新西兰金融产品管理法案,外汇经纪商需要满足以下条件方可获得牌照:
1.禁止与无照金融机构进行交易
2.用于运营金融衍生品所外包的配套系统需符合标准
3.必须保存运营的所有相关记录用以审核
4.必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息
5.需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制
6.提供现金流报告
7.有形净资产需要始终保持100万以上
8.需要具备完善的风险控制机制
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司通科技全球金融牌照申请
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